五个决策突显治理的核心问题权衡

在与证券业的一些非IT背景的高管人员讨论贵公司的IT治理情况如何？这个问题时,最常见的回答是:IT工作一直是公司战略中的重点，具体的工作我不太清楚,分管副总知道。什么是IT治理?以前没有听说过。它有具体的概念和定义吗?是不是公司治理?它与公司治理有区别吗?我们每年年处都制订很好的IT计划，按计划执行就行，年终再检查。技术开发，基本上都依靠外包。

在采用相同战略目标的情况下，具有良好IT治理的企业，其利润要比那些治理低下的企业高出20%。

在与证券业的一些非IT背景的高管人员讨论贵公司的IT治理情况如何？这个问题时,最常见的回答是:IT工作一直是公司战略中的重点，具体的工作我不太清楚,分管副总知道。什么是IT治理?以前没有听说过。它有具体的概念和定义吗?是不是公司治理?它与公司治理有区别吗?我们每年年处都制订很好的IT计划，按计划执行就行，年终再检查。技术开发，基本上都依靠外包。

能搞掂就继续合同，出问题就换一家 而将相同的问题提交IT背景的高管人员时，答案有趣的多：我们公司老板舍得花钱，老板说了：只要系统不出事，要人给人，要钱给钱!公司非常重视IT,老板亲自抓!技术人员地位很高,常常参与公司的高层决策。技术开发基本包给别人做了!我们做项目管理，轻松一些。这你要问老总，只有他才能说清楚!你要我说真话还是说假话？!公司很少讨论IT治理，系统只要不出事就好，出事了技术主管就麻烦大了!

这实际上反映出以下问题：(1)IT资源在公司的战略资产中地位受到高层重视，但是具体情况不清楚;(2)缺乏IT治理明确的概念描述和参数指标;(3)IT治理需要的明确与职能不清晰。

其实，这并不是我们独有的问题，彼得.维尔和珍妮.罗斯的研究指出：现实中太多公司的IT项目以失败而告终，它们甚至达不到公司投资所期望的底线。他们的研究表明：在采用相同战略目标的情况下，具有良好IT治理的企业，其利润要比那些治理低下的企业高出20%。而对世界范围内250家企业的调查表明，只有38%的高级主管能够精确描述他们的IT治理。

彼得.维尔和珍妮.罗斯的报告指出：IT治理是在IT应用过程中，为鼓励期望行为而明确的决策权归属和担当框架。具体体现在五个IT决策上：

(1)IT原则：阐述IT的商业作用;

(2)IT架构：定义集成和标准化的要求;

(3)IT基础设施：决定共享和可提供的服务;

(4) 商业应用需求：确定购买或内部开发应用的商业需求;

(5)IT投资和优先权：选择资助哪一个立项以及投入多少资金。

这五个决策是彼此相关的，有效的治理必须关注它们之间的关联性。一般来说，原则约束架构，架构决定基础设施，而基础设施又约束着业务需求，最后的IT投资必须为IT原则、整体架构、基础设施和应用需求所驱动。

实际上，5个关键决策中的每一项又有其核心的独特问题，可以称其为IT治理的微观问题，下面详细讨论。

决策1：IT原则

IT原则是什么？实际上就是企业的IT事业指导方针。也就是说你的公司想从IT里得到什么？对IT的期望值是什么？企业如何资助IT？我们从调研中得到一些业内的看法：

长城证券认为，在公司的战略发展规划中，对IT的要求是通过构建先进适用的业务运作平台和管理平台，发挥基础支持作用。

国泰君安认为，IT战略规划在国泰君安战略规划体系中，始终占有重要的地位。在最新的公司发展战略部署中，IT被定位在为业务和管理提供支持和服务上。

国信证券根据战略方向和业务原则，制定以下的IT原则：

并不是说站把内用户点击把你排到第一的位置。 (1)技术领先原则;(2)技术和信息集中原则;(3)对业务的全过程风险控制原则;(4)统一、灵活、可扩张性强的基础设施;(5)在设定的标杆条件下的IT投资成本最低，实现行业内领先的性能价格比指标;(6)实现业务目标，并可对新应用的快速部署;(7)完备、可测、可控的运行流程和开发管理流程;(8)利用行业标准;(9)以客户为中心来评估产品的使用效果。

申银万国认为，第一应保障IT系统安全，稳定地运行;第二，支持与满足业务开展的需要;第三，坚持低成本运行，选用标准产品和成熟技术;第四，标准配置，统一部署;第五，数据集中，信息共享。

招商证券认为，本着统筹规划、突出重点、分步实施、重在落实的原则，通过先进的信息技术支持并带动公司业务的发展和服务能力的提升，保持信息技术在业内的领先地位。

虽然不同机构的IT治理基本原则有所差异，但是其共性是一样的：即强调IT的基础性作用和对公司业务发展的根本影响。所以一个证券公司的IT原则至少要能回答我们在这一小节前面提出的问题：

(1)企业期望的IT目标是什么？

(2)如何支持目标的实现？

(3)如何支持企业的可持续发展？

然而，国内相当一部分证券机构在制订明确的IT原则和如何将IT转换成为公司的战略资产方面仍然非常欠缺。在证券市场竞争日益激烈的时代，IT是最重要的竞争资源之一，领导者如果忽视了这一点，将是致命的决策错误。